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网下打新违规操作 知名牛散被集体关禁闭

http://www.lzbs.com.cn    2016-10-21 00:00:00 作者: 来源:兰州新闻网 兰州晚报

    据新华网消息陈学东、陈学赓、邹瀚枢、张寿清、沈昌宇、钟格……这些二级市场投资者耳熟能详的牛散们如今再度成为焦点。然而,上述牛散此番“上头条”并非是因为其高超的投资选股能力,亦非在某只股票上斩获暴利,而是“不光彩”地被列入了IPO配售对象的黑名单。

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    牛散们上了黑名单

    中国证券业协会日前公布了最新一批IPO配售对象黑名单:根据相关规定,中证协决定将丰元股份、哈森股份、新宏泰等新股网下申购过程中违反相关规定的61个股票配售对象列入黑名单。

    值得一提的是,随着IPO网下打新运作日趋常态化,具有较强专业能力的机构投资者犯“低级错误”的概率正逐步降低。与此相对应,在网下打新“低风险、高收益”的诱惑之下,越来越多的个人投资者涌入“新手”网下打新犯错尚属情有可原,然而记者查阅42名上榜的个人投资者名单发现,其中竟也出现了多位知名牛散的身影,亦不乏专业打新人士。

    最新黑名单显示,作为早期的牛散代表,陈学东、陈学赓两兄弟如今同时登上黑名单,原因均是“未按时足额缴付认购资金”。陈学东、陈学赓二人此前是法人股市场的主要参与者,两人成立了相应的平台公司——上海复利投资管理有限公司。

    不止陈氏兄弟,昔日的“权证大玩家”邹瀚枢如今也被列入打新黑名单,原因是在网下打新环节出现了“提交有效报价未参与申购、未按时足额缴付认购

    资金”的情形。同样擅长博弈重组股的张寿清近年来也盯上了网下打新这块“蛋糕”,但此次却因“提供有效报价但未参与申购”而被纳入黑名单。

    另外,值得关注的是,中证协本次公布的黑名单中还出现了“沈昌宇”的名字。投资者或许对其略感陌生,但提到2008年调动巨资“不慎”举牌中兵光电(现名“北方导航”)的金顺法,资深投资者多有印象。事实上,经监管部门事后查明,无论是金顺法,还是“金小红”、“沈浩平”、“徐菊仙”等账户,均是沈昌宇的前台替身。为此,沈昌宇还曾因操纵证券市场而被监管部门处罚。

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    “禁闭期”到明年4月17日

    在外界看来,网下打新堪称“包赚不赔”的买卖,而众多牛散为何会犯下未按时缴款、未参与申购这样的“低级失误”,弃“无风险收益”于不顾呢?

    对此,一位从事网下打新的专业人士告诉记者,其内在原因可能并没有外界想象得那么复杂,网下打新的投资者或许真就是忘了缴款或者申购。他进一步解释称,不同于网上申购,网下打新过程颇为复杂,加之新股连续发行,投资者一不小心就会忘记某个新股申购的某个流程。

    “更需要指出的是,由于网下打新参与者不断增加,每个新股的收益已十分有限,特别是对那些资产雄厚的牛散,他们可能更为关注手中的股票表现。比如挖掘到一只新的目标个股时,牛散们当天可能主要在关注该股走势并择机建仓,而相比于后续股价上涨带来的投资收益,打新所获利润就显得微乎其微了。”这位专业人士说。

    然而无论是无心之失还是有意为之,上榜的牛散们都必须面临打新“关禁闭”的处罚。根据中证协发布的《细则》,在打新过程中存在违规行为的投资者,被列入黑名单的,在上榜开始日期到截止日期之间,均不得再参与新股申购,黑名单期满之后须重新向中证协申请注册成为网下配售对象。这也意味着,上述牛散在2017年4月17日以前,都不得再参与IPO询价及网下申购。

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